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  • 证券从业资格《金融市场基础知识》巩固练习题(2)
          选择题11.可转换债券转股价格应不低于募集说明书公告日前( )个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价。A. 5B. 10C. 15D. 20正确答案：D解析：可转换债券转股价格应不低于募集说明书公告日前20个交易日该公司股......
    2020-09-03 09:50:05
  • 证券从业资格《金融市场基础知识》巩固练习题(1)
          选择题1.按照《证券法》，我国证券公司的业务范围不包括( )。A. 证券自营B. 发行股票C. 证券经纪D. 证券投资咨询正确答案：B解析：按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易......
    2020-09-03 09:49:40
  • 证券《金融市场基础知识》模考训练（3）
          41、基金的托管费用通常按照基金资产净值一定比例()计算并累计。A、逐日B、逐周C、逐月D、逐年正确答案： A【专家解析】基金的托管费用通常按照基金资产净值一定比例逐日计算并累计。42、商业银行发行的、本金和利息......
    2020-07-28 11:04:16
  • 证券《金融市场基础知识》模考训练（2）
          21、()是指接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构。A、SPOB、SPVC、DHID、KII正确答案： B【专家解析】特定目的机构或特定目的受托人(SPV)是指接受发起人转让的资产，......
    2020-07-28 11:02:52
  • 证券《金融市场基础知识》模考训练（1）
          1、()是股票最基本的特征。A、风险|生B、流动性C、永久性D、收益性正确答案： D【专家解析】收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特性。2、()是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上......
    2020-07-28 11:02:20
  • 证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题：证券公司监督管理条例
          1、证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过()。A、1个月B、3个月C、1年D、2年2、证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起......
    2020-06-23 09:37:26
  • 证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题：期货交易管理条例
          1、国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理的职责包括()。Ⅰ.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权Ⅱ.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理Ⅲ.监督检查期......
    2020-06-23 09:37:03
  • 证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题：证券投资基金法
          1、根据《证券投资基金法》规定，公开募集基金的基金管理人不得有的行为是()。A、向基金份额持有人承诺收益或者承担损失B、公平对待其管理的不同基金财产C、计算公告基金资产净值D、编制中期和年度基金报告2、下列各......
    2020-06-23 09:36:41
  • 证券从业 《法律法规》考前练习（6）
          1、下列不属于基金份额持有人权利的是()。A. 参与分配清算后的剩余财产B. 分享基金财产收益C. 按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产D. 查阅或复制公开披露的基金信息资料查看答案参考答案：C参考解析：基金......
    2020-05-20 09:41:51
  • 证券从业《法律法规》考前练习（5）
          1、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后()内向协会报告。A、7日B、10日C、15日D、20日正确答案： B【解析】从业人员在执业过程中违反有......
    2020-05-20 09:41:01
  • 证券从业《法律法规》考前练习（4）
          第1题公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额()的罚款。A.百分之五以上百分之十五以下B.百分之二以上百分之十以下C.百分之五以上百分之二十以下D.百分之十以上百分......
    2020-05-20 09:39:33
  • 证券从业《法律法规》备考练习（3）
          第41题、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，错误的是()。A、侵害的客体是复杂客体B、主体为特殊主体C、在主观方面必须出于故意D、侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资......
    2020-04-08 09:59:03
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