练习题是考生备考不可或缺的资料，为了让考生们养成每天做题的习惯，乐考网特地整理了2020证券从业资格证《证券市场基本法律法规》练习及答案3，学习的每一步都至关重要，要相信每一发奋努力的背后，必有加倍的赏赐。
1.主承销商行使超额配售选择权时.应当在中国证监会制定报刊上披露的情况包括()。
Ⅰ.发行人本次发行股份总量
Ⅱ.从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额、平均价格、最高与最低价格
Ⅲ.发行人本次筹资总金额
Ⅳ.行使超额配售选择权而发行的新股数：如未行使，应当说明原因
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
2.上市公司申报发行可转换公司债券.股东大会应对()作出决议。
Ⅰ.转股期Ⅱ.发行数量
Ⅲ.募集资金用途Ⅳ.转股价格的确定和修正
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
3.申请发行可交换债券的公司应当具备的条件有()。
Ⅰ.公司最近1期期末的净资产额不少于人民币3亿元
Ⅱ.公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利润
Ⅲ.当次债券发行的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前10个交易日均价计算的市值的70%.且应当将预备用于交换的股票设定为当此发行的公司债券的担保物
Ⅳ.公司组织机构健全.运行良好.内部控制制度不存在重大缺陷
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
4.保荐制度主要包括()。
Ⅰ.建立独立董事制度
Ⅱ.明确保荐期限
Ⅲ.确立保荐责任
Ⅳ.建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
5.公开发行企业债券必须符合的规定有()。
Ⅰ.最近3年平均可分配利润(净利润)足以支付债券1年的利息
Ⅱ.累计债券余额不超过发行人净资产的40%
Ⅲ.债券的利率由企业根据市场情况确定.但不得超过国务院限定的利率水平
Ⅳ.已发行的企业债券或者其他债务未处于违约或者延迟支付本息的状态
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
6.下列关于境内上市外资股发行准备过程中。关于选聘承销商的说法，正确的有()。
Ⅰ.公司可以聘请国外证券公司担任国际协调人
Ⅱ.公司应当委托经中国证监会认可的境内证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一
Ⅲ.公司可以聘请境内证券公司担任国际协调人
Ⅳ.公司应当委托经中国证监会认可的境外证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
7.境内上市外资股发行准备过程中，需要聘请的法律顾问包括()。
Ⅰ.中国境内的企业法律顾问Ⅱ.中国境内的承销商法律顾问
Ⅲ.中国境外的企业法律顾问Ⅳ.中国境外的承销商法律顾问
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
8.上市公司所属企业申请境外上市时，董事会应当表决的事项有()。
Ⅰ.境外上市是否符合中国证监会规定
Ⅱ.境外上市方案
Ⅲ.境外上市计划
Ⅳ.上市公司维持独立上市地位承诺及持续盈利能力的说明与前景
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
9.下列关于协议收购时收购人应当向中国证监会提交的文件的说法中，正确的有()。
Ⅰ.收购人为法人或者其他组织的.其控股股东、实际控制人最近三年未变更的说明
Ⅱ.中国公民的身份证明，或者在中国境内登记注册的法人、其他组织的证明文件
Ⅲ.收购人及其关联方与被收购公司存在同业竞争、关联交易的.应提供避免同业竞争等利益冲突、保持被收购公司经营独立性的说明
Ⅳ.收购人或其实际控制人为两个或者两个以上的上市公司控股股东或实际控制人的.应当提供其持股10%以上的上市公司以及银行、信托公司、证券公司、保险公司等其他金融机构的情况说明
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅣ
10.个人申请注册登记为财务顾问主办人的.应当符合的条件有()。
Ⅰ.具有证券从业资格
Ⅱ.具备中国证监会规定的投资银行业务经历
Ⅲ.未负有数额较大到期未清偿的债务
Ⅳ.最近36个月无违反诚信的不良记录
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
11.上市公司全体()应当在公开募集证券说明书上签字，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任。
Ⅰ.董事Ⅱ.核心技术人员
Ⅲ.监事Ⅳ.高级管理人员
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
12.境内上市外资股的投资主体为()。
Ⅰ.外国的自然人、法人和其他组织
Ⅱ.定居在国外的中国公民
Ⅲ.中国港、澳、台地区的自然人
Ⅳ.拥有外汇的境内居民
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
13.新股发行中，董事会应当就()作出决议。并提请股东大会批准。
Ⅰ.新股发行的方案
Ⅱ.本次募集资金使用的可行性报告
Ⅲ.前次募集资金使用的报告
Ⅳ.其他必须明确的事项
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
14.有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构()。
Ⅰ.净资本为人民币4000万元
Ⅱ.公司治理结构存在重大缺陷.风险控制制度不健全或者未有效执行
Ⅲ.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
Ⅳ.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅣ
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