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1、证券市场监管的原则不包括()。
A.依法监管原则
B.保护投资者利益原则
C.“三公”原则
D.他律原则
答案：D，
解析
证券市场监管的原则(1)依法监管原则。(2)保护投资者利益原则。(3)“三公”原则。“三公”原则具体包括公开原则、公平原则、公正原则。(4)监督与自律相结合的原则。
2、下列中不属于债券基本性质的是( )。
A.债券属于有价证券
B.债券是一种虚拟资本
C.债券是债权的表现
D.发行人必须在约定的时间付息还本
答案：D，
解析
债券具有以下基本性质：(1)债券属于有价证券。(2)债券是一种虚拟资本。(3)债券是债权的表现。
3、中央银行针对某些特殊的信贷或某些特殊经济领域而采用的工具是()。
A.常规性工具
B.补充性工具
C.选择性工具
D.新工具
答案：C，
解析
中央银行针对某些特殊的信贷或某些特殊经济领域而采用的工具是选择性工具。
4、金融市场是国民经济的“晴雨表”和“气象台”，是国民经济的信号系统，体现了金融市场的()功能。
A.反映功能
B.调节功能
C.聚敛功能
D.配置功能
答案：A，
解析
金融市场是国民经济的“晴雨表”和“气象台”，是国民经济的信号系统，体现了金融市场的反映功能。
5、()又称长期金融市场，是期限在一年以上的各种资金借贷和证券交易的场所。
A.外汇市场
B.货币市场
C.资本市场
D.金融衍生品市场
答案：C，
解析
资本市场又称长期金融市场，是期限在一年以上的各种资金借贷和证券交易的场所。
6、股票净值又称为()
A.票面价值
B.内在价值
C.清算价值
D.账面价值
答案：D，
解析
股票账面价值又称为股票净值、每股净资产。
7、上市公司发行的可转换债券在发行结束()个月后，方可转换为公司股股票。
A.1
B.3
C.6
D.12
答案：C，
解析
上市公司发行的可转换债券在发行结束6个月后，方可转换为公司股股票。
8、下列中不属于影响债券利率因素的是( )。
A.筹资者的资信
B.债券票面金额
C.债券期限长短
D.借贷资金市场利率水平
答案：B，
解析
影响债券利率的因素有：(1)借贷资金市场利率水平。(2)筹资者的资信。(3)债券期限长短。
9、某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是( )。
A.优先股股东、债权人、普通股股东
B.债权人、优先股股东、普通股股东
C.优先股股东、普通股股东、债权人
D.普通股股东、债权人、优先股股东
答案：B，
解析
某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是债权人、优先股股东、普通股股东。
10、优先认股权即如果公司需要扩张而增发普通股股票时，现有普通股股东有权按其持股比例，以()优先购买一定数量的新发行股票，从而保持其对企业所有权的原有比例。
A.低于市价的任意价格
B.低于市价的某一特定价格
C.与市价相同的价格
D.高于市价
答案：B，
解析
优先认股权即如果公司需要扩张而增发普通股股票时，现有普通股股东有权按其持股比例，以低于市价的某一特定价格优先购买一定数量的新发行股票，从而保持其对企业所有权的原有比例。
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