(单选题)期货公司变更法定代表人的,应当向( )提交变更法定代表人申请书等申请材料。
A.住所地的期货交易所
B.住所地的中国证监会派出机构
C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构
D.国务院国有资产监督管理机构
参考答案:B
参考解析:《期货公司监督管理办法》第二十条规定,期货公司变更法定代表人,拟任法定代表人应当具备任职资格,期货公司应当向住所地中国证监会派出机构提交申请材料。
(多选题)中国证监会认为期货市场出现异常情况的,可以决定采取( )等必要的风险处置措施。
A.延迟开市
B.暂停交易
C.提前闭市
D.以上都不允许
参考答案:ABC
参考解析:《期货交易所管理办法》第一百零五条规定,中国证监会认为期货市场出现异常情况的,可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施。
(判断题)根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,净资本的计算公式为:净资本=净资产-资产调整值+负债调整值+客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。( )
参考答案:×
参考解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第七条规定,净资本的计算公式为:净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。
(单选题)期货公司变更住所,应当向( )提交变更住所申请书等申请材料。
A.迁出地期货交易所
B.迁出地工商行政管理机构
C.拟迁入地期货交易所
D.拟迁入地中国证监会派出机构
参考答案:D
参考解析:《期货公司监督管理办法》第二十二条规定,期货公司变更住所,应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交申请材料。
(多选题)下列人员申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员的任职资格,学历可以放宽至大学专科的有( )。
A.具有从事法律、会计业务8年以上经验的人员
B.具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务5年以上经验的人员
C.具有从事期货业务10年以上经验的人员
D.曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员
参考答案:CD
参考解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十六条规定,具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。
(判断题)证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离。( )
参考答案:√
参考解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十五条,证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离。