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2020期货从业资格考试《法律法规》练习题(6)

日期: 2020-01-19 15:04:04 作者: 赵枳壳

(单选题)期货公司变更法定代表人的,应当向( )提交变更法定代表人申请书等申请材料。

A.住所地的期货交易所

B.住所地的中国证监会派出机构

C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构

D.国务院国有资产监督管理机构

参考答案:B

参考解析:《期货公司监督管理办法》第二十条规定,期货公司变更法定代表人,拟任法定代表人应当具备任职资格,期货公司应当向住所地中国证监会派出机构提交申请材料。

(多选题)中国证监会认为期货市场出现异常情况的,可以决定采取( )等必要的风险处置措施。

A.延迟开市

B.暂停交易

C.提前闭市

D.以上都不允许

参考答案:ABC

参考解析:《期货交易所管理办法》第一百零五条规定,中国证监会认为期货市场出现异常情况的,可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施。

(判断题)根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,净资本的计算公式为:净资本=净资产-资产调整值+负债调整值+客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。( )

参考答案:×

参考解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第七条规定,净资本的计算公式为:净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。

(单选题)期货公司变更住所,应当向( )提交变更住所申请书等申请材料。

A.迁出地期货交易所

B.迁出地工商行政管理机构

C.拟迁入地期货交易所

D.拟迁入地中国证监会派出机构

参考答案:D

参考解析:《期货公司监督管理办法》第二十二条规定,期货公司变更住所,应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交申请材料。

(多选题)下列人员申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员的任职资格,学历可以放宽至大学专科的有( )。

A.具有从事法律、会计业务8年以上经验的人员

B.具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务5年以上经验的人员

C.具有从事期货业务10年以上经验的人员

D.曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员

参考答案:CD

参考解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十六条规定,具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。

(判断题)证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离。( )

参考答案:√

参考解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十五条,证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离。


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