第1题单选
代办股份转让系统即俗称的( )。
A.主板市场
B.创业板市场
C.二板市场
D.三板市场
参考答案：D
参考解析： 三板市场的全称是“代办股份转让系统”，于2001年7月16日正式开办。
第2题单选
下列关于外资参股证券公司的境外股东应当具备的条件的说法中，不正确的是( )。
A.具有完善的内部控制制度
B.具有良好的声誉和经营业绩
C.持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚
D.境外股东自参股之日起2年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权
参考答案：D
参考解析： 外资参股证券公司的境外股东应当具备的条件包括：①所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，已与中国证监会或者中国证监会认可的机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系;②在所在国家或者地区合法成立，至少有1名是具有合法的金融业务经营资格的机构;境外股东自参股之日起3年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权;③持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚;④近3年各项财务指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求;⑤具有完善的内部控制制度;⑥具有良好的声誉和经营业绩;⑦中国证监会规定的其他审慎性条件。
第3题单选
证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式称为( )。
A.证券代销
B.证券包销
C.证券助销
D.承销团承销
参考答案：B
参考解析： 证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。
第4题单选
( )是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在的风险损失的一种风险管理策略。
A.风险分散
B.风险对冲
C.风险转移
D.风险规避
参考答案：B
参考解析： 风险对冲是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在的风险损失的一种风险管理策略。
第5题单选
下列不属于金融期货功能的是( )。
A.套期保值
B.价格发现
C.规避风险
D.投机
参考答案：C
参考解析： 金融期货功能主要有：套期保值功能、价格发现功能、投机功能和套利功能。
第6题单选
某基金总资产为100亿元，总负债为30亿元，发行在外的基金份数为50亿份，则该基金的基金份额净值为( )。
A.1.4元
B.2元
C.0.6元
D.2.6元
参考答案：A
参考解析： 基金份额净值=(基金资产总值-基金负债)/基金总份额=(100-30)/50=1.4(元)。
第7题单选
基金管理公司最核心的一项业务是( )。
A.受托资产管理业务
B.社会基金管理业务
C.证券投资基金业务
D.企业年金管理业务
参考答案：C
参考解析： 目前我国基金管理公司的业务主要包括证券投资基金业务、受托资产管理业务和投资咨询服务。此外基金管理公司还可以作为投资管理人从事社保基金管理和企业年金管理业务、QDII业务等。而证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务，主要包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务。
第8题单选
下列不属于基础货币的是( )。
A.库存现金
B.准备存款
C.借款
D.社会公众持有的现金
参考答案：C
参考解析： 基础货币包括：库存现金、准备存款、社会公众持有的现金。
第9题单选
下列选择中，属于欧洲债券的是( )。
A.猛犬债券
B.龙债券
C.斗牛士债券
D.武士债券
参考答案：B
参考解析： 龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。它属于欧洲债券。
第10题单选
我国《证券投资基金管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的( )。
A.70%
B.50%
C.60%
D.90%
参考答案：D
参考解析： 按照我国《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金的收益(利润)分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%。封闭式基金一般采用现金方式分红。
