2023年证券从业考试《基本法律法规》模拟题为大家整理好了，平时打牢基础，考试时正常发挥，祝大家都能顺利通关!
1、证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时，应当（）。【多选题】
A.将资产管理部门作为普通客户对待
B.向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告
C.优先向资产管理部门发送证券研究报告
D.将资产管理部门作为优先级客户对待
正确答案:A、B
答案解析:选项AB正确：根据《发布证券研究报告暂行规定》的规定，证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象。因此，应将资产管理部门作为普通客户对待（A项正确），向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告（B项正确）。
2、证券公司应于每月结束后（）内按要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报表。【单选题】
A.5个工作日
B.3个工作日
C.15个工作日
D.10个工作日
正确答案:A
答案解析:选项A正确：证券公司应于每月结束后5个工作日内按要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报表。
3、证券公司参与区域性股权市场涉及的主要规定包括（）。【单选题】
A.《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》
B.《非上市公众公司监督管理办法》
C.《证券公司柜台市场管理办法（试行）》
D.《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》
正确答案:A
答案解析:选项A正确：证券公司参与区域性股权市场涉及的主要规定包括《区域性股权市场监督管理试行办法》《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》等。
4、证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具备的条件有（）。【多选题】
A.具有完全民事行为能力
B.未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚
C.通过中国证监会统一组织的证券从业人员资格考试
D.证券投资咨询人员具有从事证券业务3年以上的经历
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具备下列条件：（1）具有中华人民共和国国籍；（2）具有完全民事行为能力；（A项正确）（3）品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；（4）未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚；（B项正确）（5）具有大学本科以上学历；（6）证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历；（D项错误）（7）通过中国证监会统一组织的证券从业人员资格考试；（C项正确）（8）中国证监会规定的其他条件。
5、以下行为不属于公开发行证券的是（）。【单选题】
A.向不特定对象发行
B.向累计超过200人的特定对象发行证券，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内
C.可以采用广告等公开方式
D.向特定投资者发行证券
正确答案:D
答案解析:选项D正确：有下列情形之一的，为公开发行：向不特定对象发行证券（A属于、D不属于）；向累计超过200人的特定对象发行证券，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内（B属于）；法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告（C属于）、公开劝诱和变相公开方式。
6、董事会表决有关关联交易的议案时，董事会会议由（）的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事（）通过。【单选题】
A.过半数；三分之二
B.过半数；过半数
C.三分之二；过半数
D.三分之二；三分之二
正确答案:B
答案解析:选项B正确：证券公司董事会、董事长应当在法定权限范围内行使职权，不得越权干预经理层的经营管理活动。董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的，应当将该事项提交股东（大）会审议。
7、在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的18个月内不得转让。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的18个月内不得转让。
8、证券公司经营证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:根据《证券法》第一百二十一条的规定，证券公司经营证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元；经营证券承销与保荐、证券融资融券、证券做市交易、证券自营、其他证券业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营证券承销与保荐、证券融资融券、证券做市交易、证券自营、其他证券业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。
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