2024年证券从业《金融市场基础知识》考试模拟题

日期: 2024-06-25 11:02:33 作者: 赵枳壳

2024年证券从业《金融市场基础知识》考试模拟题梳理好了，考生们一定要认真学习，不要抱着侥幸的心理，没有付出哪有成功。

1、区域性股权交易市场，又称区域股权市场，是我国的（）。【单选题】

A.主板市场

B.二板市场

C.三板市场

D.四板市场

正确答案:D

答案解析:选项D正确：四板市场即区域性股权交易市场（也称“区域股权市场”），是为特定区域内的企业提供股权、债券的转让和融资服务的私募市场，一般以省级为单位，由省级人民政府监管；主板市场也称为一板市场，指传统意义上的证券市场（通常指股票市场），是一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所；二板市场又称为创业板市场，是地位次于主板市场的二级证券市场，以NASDAQ市场为代表，在中国特指深圳创业板；三板市场即全国中小企业股份转让系统，是经国务院批准设立的全国性证券交易场所，全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营管理机构。

2、关于封闭式基金的交易规则，下列说法正确的有（）。Ⅰ.较低价格的卖出申报优先于较高价格卖出申报Ⅱ.买入或者卖出的申报数量应当为100份或其整数倍Ⅲ.实行10%的涨跌停限制Ⅳ.实行T+1交割、交收【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：（1）封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。价格优先指较高价格买进申报优先于较低价格买进申报，较低价格的卖出申报优先于较高价格的卖出申报（Ⅰ正确）；时间优先指买卖方向相同、申报价格相同的，先申报者优先于后申报者，先后顺序按照交易主机接受申报的时间确定。（2）封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为100份或其整数倍（Ⅱ正确），单笔最大数量应低于100万份。（3）沪、深证券交易所对封闭式基金交易实行与对A股交易同样的10%的涨跌幅限制；同时，与A股一样实行T+1交割、交收。（Ⅲ、Ⅳ正确）

3、下列关于优先股的说法，正确的有（）。【不定项】

A.优先股既像债券，又像股票

B.在破产清算时，优先股股东对公司剩余财产的权利先于普通股，但在债权人之后

C.优先股股东对公司经营的影响力要大于普通股股东

D.优先股的股息，须在派发普通股股息之前派发

正确答案:A、B、D

答案解析:优先股既像债券，又像股票，其"优先"主要体现在：—是通常具有固定的股息(类似债券)，并须在派发普通股股息之前派发；二是在破产清算时，优先股股东对公司剩余财产的权利先于普通股股东，但在债权人之后。—般来讲，优先股股东对公司日常经营管理事务没有表决权，仅在与之利益密切相关的特定事项上享有表决权，优先股股东对公司经营的影响力要小于普通股股东。

4、《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》规定，股票质押率上限不得超过（）。【单选题】

A.15%

B.30%

C.50%

D.60%

正确答案:D

答案解析:选项D正确：为控制股票质押式回购业务中的信用风险，《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》（2018年修订）规定，股票质押率上限不得超过60%。

5、（）反映期权标的证券价格变化对Delta值的影响程度。【单选题】

A.Vega值

B.Theta值

C.Gamma值

D.Rho值

正确答案:C

答案解析:选项C正确：Gamma值反映期权标的证券价格变化对Delta值的影响程度。Gamma=Delta的变化/期权标的证券价格变化；Delta值反映期权标的证券价格变化对期权价格的影响程度。Delta=期权价格变化/期权标的证券价格变化；Rho值反映无风险利率变化对期权价格的影响程度。Rho=期权价格的变化/无风险利率的变化；Theta值反映到期时间变化对期权价值的影响程度。Theta=期权价值变化/到期时间变化；Vega值反映合约标的证券价格波动率变化对期权价值的影响程度。Vega=期权价值变化/波动率的变化。

6、（）是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。【单选题】

A.主板市场

B.创业板市场

C.中小板市场

D.四板市场

正确答案:B

答案解析:选项B正确：创业板，又称二板市场，即第二股票交易市场，是专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。

7、会计师事务所为证券的（）等证券业务活动制作、出具财务报表审计报告，应当按照规定向中国证监会和国务院有关主管部门备案。【多选题】

A.发行

B.上市

C.挂牌

D.交易

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：会计师事务所从事下列证券服务业务，应当按照规定向中国证监会和国务院有关主管部门备案：（1）为证券的发行、上市、挂牌、交易等证券业务活动制作、出具财务报表审计报告、内部控制审计报告、内部控制鉴证报告、验资报告、盈利预测审核报告，以及中国证监会和国务院有关主观部门规定的其他文件；（2）为证券公司及其资产管理产品制作、出具财务报表审计报告、内部控制审计报告、内部控制鉴证报告、验资报告、盈利预测审核报告，以及中国证监会和国务院有关主观部门规定的其他文件。会计师事务所参与上述第（1）项相关主体重要组成部分或者其控制的主体的审计，其审计对象的资产总额、营业收入中的一项达到上述第（1）项相关主体最近一期经审计合并财务报表对应项目金额15%的，视同从事证券服务业务。

8、基金托管费的计提通常是（）。【多选题】

A.逐日计算并累计

B.逐月计算并累计

C.按月支付

D.按季支付

正确答案:A、C

答案解析:选项AC正确：托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计（A正确），按月支付给托管人（C正确）。

9、封闭式基金的交易申报价格最小变动单位为（）。【选择题】

A.0.01元人民币

B.0.001元人民币

C.0.02元人民币

D.0.005元人民币