2023年证券从业考试《法律法规》模拟题及答案梳理好了，考生们一定要认真学习，不要抱着侥幸的心理，没有付出哪有成功。
1、根据《证券投资基金法》的规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程，且注册资本不低于2亿元人民币，必须为实缴货币资本。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:根据《证券投资基金法》第十三条的规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有之一就是要有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程，注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。
2、证券评级业务，是指对下列评级对象开展资信评级服务（）。【多选题】
A.中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券
B.在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外
C.上述两条规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司
D.中国证监会规定的其他评级对象
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：证券评级业务，是指对下列评级对象开展资信评级服务：（1）中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券；（2）在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外；（3）上述两条规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司；（4）中国证监会规定的其他评级对象。
3、所谓法，是指人们对“法”这一事物或现象的本质所作的归纳和总结，是对“法”的本质所进行的描述和阐释。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:所谓法，是指人们对“法”这一事物或现象的本质所作的归纳和总结，是对“法”的本质所进行的描述和阐释。
4、行为人制作虛假的招股说明书、认股书、公司、企业債券募集办法等发行文件发行证券的行为，必须达到一定的严重程度，即达到“数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的"，才构成欺诈发行证券罪。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:行为人制作虛假的招股说明书、认股书、公司、企业債券募集办法等发行文件发行证券的行为，必须达到一定的严重程度，即达到“数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的"，才构成欺诈发行证券罪。
5、协会对完成备案的备案机构场外证券业务在（）予以公布。【单选题】
A.备案机构官网
B.证券交易所
C.备案机构营业现场
D.协会网站
正确答案:D
答案解析:选项D正确：协会对完成备案的备案机构场外证券业务在协会网站予以公布。
6、资产管理合同应当包括的基本事项有（）。【多选题】
A.客户资产的种类和数额
B.当事人的权利与义务
C.投资目标和管理期限
D.违约责任和纠纷的解决办法
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：资产管理合同应当包含下列基本事项：（1）客户资产的种类和数额；（A正确）（2）投资范围、投资限制和投资比例；（3）投资目标和管理期限；（C正确）（4）客户资产的管理方式和管理权限；（5）各类风险揭示；（6）客户资产管理信息的提供和查询方式；（7）当事人的权利和义务；（B正确）（8）管理报酬的计算方法和支付方式；（9）与客户资产管理有关的其他费用的提取、支付方式；（10）合同解除、终止条件、程序及客户资产的清算返还事宜；（11）违约责任和纠纷的解决方式；（D正确）（12）中国证监会规定的其他事项。
7、证券公司有下列（）情形之一的，独立董事人数不得少于董事人数的1/4。【多选题】
A.董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任
B.内部董事人数占董事人数1/5以上
C.内部董事人数占董事人数1/6以上
D.中国证监会认定的其他情形
正确答案:A、B、D
答案解析:选项ABD正确：证券公司有下列情形之一的，独立董事人数不得少于董事人数的1/4：（1）董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任；（2）内部董事人数占董事人数1/5以上；（3）中国证监会认定的其他情形。
8、中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员，情节严重的，给予（）处罚。【单选题】
A.警示
B.行业内通报批评、公开谴责
C.移送相关监管部门
D.移送司法机关
正确答案:B
答案解析:选项B正确：中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员、从业人员和其他应当接受协会自律管理的机构和个人，应采取警示等自律惩戒措施；情节严重的，应采取行业内通报批评、公开谴责等纪律处分措施；违反法律、法规、行政规章规定且情节严重的，应依法移送相关监管部门或司法机关追究法律责任。
9、备案信息变更的，备案机构应于变更事项发生后（）报送相关变更信息。【单选题】
A.5个工作日内
B.7日内
C.下一期月报中
D.10日内
正确答案:C
答案解析:选项C正确：备案信息变更的，备案机构应于变更事项发生后下一期月报中报送相关变更信息。
10、证券金融公司根据市场状况，确定可以参与科创板或创业板转融券业务的标的证券名单，在每一交易日收市前公布。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:证券金融公司根据市场状况，确定可以参与科创板或创业板转融券业务的标的证券名单，在每一交易日开市前公布。
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