2024年证券从业资格考试《金融》模拟试题

日期: 2024-03-08 11:17:06 作者: 赵枳壳

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　　1、以下属于套期保值的基本原则是()。【多选题】

　　A.买卖方向对应

　　B.品种相同

　　C.数量相等

　　D.月份相同或相近

　　正确答案:A、B、C、D

　　答案解析:选项ABCD符合题意：一般而言，进行套期保值操作要遵循下列基本原则：(1)买卖方向对应的原则;(A正确)(2)品种相同原则;(B正确)(3)数量相等原则;(C正确)(4)月份相同或相近原则。(D正确)

　　2、下列关于Delta值的说法正确是()。【多选题】

　　A.标的证券价格与认购期权价值为负相关关系

　　B.Delta值反映期权标的证券价格变化对期权价格的影响程度

　　C.Delta=期权价格变化/期权标的证券价格变化

　　D.标的证券价格与认沽期权价值为负相关关系

　　正确答案:B、C、D

　　答案解析:选项BCD正确：Delta值反映期权标的证券价格变化对期权价格的影响程度。Delta=期权价格变化/期权标的证券价格变化。标的证券价格与认购期权价值为正相关关系，与认沽期权价值为负相关关系。

　　3、场内市场的功能有()。【多选题】

　　A.提供证券交易场所

　　B.形成与公告价格

　　C.集中各类社会资金参与投资

　　D.引导投资的合理流向

　　正确答案:A、B、C、D

　　答案解析:选项ABCD正确：场内市场的功能：提供证券交易场所(A正确);形成与公告价格(B正确);集中各类社会资金参与投资(C正确);引导投资的合理流向(D正确)。

　　4、以下属于流动性风险衡量的是()。【多选题】

　　A.融资流动性风险

　　B.资产流动性风险

　　C.敏感性分析

　　D.波动性分析

　　正确答案:A、B

　　答案解析:选项AB正确：流动性风险衡量包括融资流动性风险和资产流动性风险。敏感性分析和波动性分析属于市场风险衡量。

　　5、下面关于境外上市外资股的阐述正确的是()。【单选题】

　　A.以人民币标明面值，以外币认购

　　B.它采取无记名股票形式

　　C.H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股，不属于境外上市外资股

　　D.公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以外币计价和宣布，以人民币支付

　　正确答案:A

　　答案解析:选项A正确：境外上市外资股同境内上市外资股一样，也是以人民币标明面值，以外币认购，并且采取记名股票形式，公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，以外币支付;H股、N股、S股都是境外上市外资股。

　　6、下列关于国债销售价格的说法，正确的是()。【多选题】

　　A.在传统的行政分配和承购包销的方式下，国债按规定以面值出售，不存在承销商确定销售价格的问题

　　B.在现行多种价格的公开招标方式下，每个承销商的中标价格与财政部按市场情况和投标情况确定的发售价格是有差异的

　　C.目前，财政要求国债承销商以中标价格分销国债

　　D.目前，财政部允许承销商在发行期内自定销售价格，随行就市发行

　　正确答案:A、B、D

　　答案解析:选项ABD符合题意：在传统的行政分配和承购包销的发行方式下，国债按规定以面值出售，不存在承销商确定销售价格的问题(A正确)。在现行多种价格的公开招标方式下，每个承销商的中标价格与财政部按市场情况和投标情况确定的发售价格是有差异的(B正确)。如果按发售价格向投资者销售国债，承销商就可能亏损，因此，财政部允许承销商在发行期内自定销售价格，随行就市发行(D正确)。

　　7、基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。【判断题】

　　A.正确

　　B. 错误

　　正确答案:A

　　答案解析:基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。

　　8、证券发行市场又可以称为()。【单选题】

　　A.一级市场

　　B.场外市场

　　C.场内市场

　　D.二级市场

　　正确答案:A

　　答案解析:选项A正确：按交易对象是否新发行，金融市场可以分为发行市场和流通市场。发行市场也称一级市场、初级市场，是新证券发行的市场;流通市场也称二级市场、次级市场，是已经发行、处在流通中的证券的买卖市场。