乐考网编辑为考生发布“证券《金融市场基础知识》提分练习（1）”，为考生发布证券资格考试的相关模拟试题，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。
1.下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有()
I 商业银行II 股份有限公司III 证券公司IV 政府机构
A.I、II
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
答案：D
解析：以上都可以。
2.从数量角度看，证券买卖委托包括()
I 市价委托 II 限价委托 III 整数委托 IV 零数委托
A.I、II
B.III、IV
C.I、III
D.II、IV
答案：B
解析：根据委托交易的数量，委托可以分为整数委托和零数委托。前者是指委托买卖证券的数量为1个交易单位或其整数倍;后者是指客户委托买卖证券的数量不足1个交易单位的情况。
3.可以在证券交易所挂牌交易的证券，除了股票外，还有()。
Ⅰ 债权回购 Ⅱ 权证
Ⅲ 普通上市开放式基金 Ⅳ 债权
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
答案：C
解析：普通上市开放式基金不能在场内进行交易，交易型上市开放式基金可以
4.关于欧洲债券，以下说法正确的是()。
I 也称无国籍债券
II 是一种传统的国际债券
III 在美国发行的欧洲债券称为扬基债券
IV 票面使用的货币一般可自由兑换货币
A.I、II、 IV
B.I、II、III、IV
C.II、III
D.I、IV
答案：D
解析：欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。目前，欧洲债券已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段。欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称“无国籍债券”。欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等，也有使用复合货币单位的，如特别提款权。欧洲债券和外国债券在很多方面有一定的差异。在发行方式方面，外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。在发行法律方面，外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准，而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。在发行纳税方面外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收人也免缴所得税。
5.优先股票是一种特殊股票，它的存在对股份公司和投资者来说的意义有()
I 对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担
II 优先股股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散
III 对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股股东，因而风险相对较小
IV 在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票
A.I、II B.I、II、III
C.II、III、IV D.I、II、III、IV
答案：B
解析：在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大低于普通股票。
6.发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有()
I 市场利率的变化 II 筹集资金的数额
III 债券的变现能力 IV 资金的使用方向
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
答案：C
解析：发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有：(1)资金使用方向。(2)市场利率变化。(3)债券的变现能力。
7.属于公债的有()
I 金融债券 II 地方政府债券
III 企业债券 IV 国家债券
A.I、II
B.II、III
C.II、IV
D.III、IV
答案：C
解析：考察公债包括的内容。
8.证券公司资产管理业务的种类有()
I 为单一客户办理定向资产管理业务
II 为多个客户办理集合资产管理业务
III 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
IV 为多个客户办理定向资产管理业务
A.I、II
B.I、II、III
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
答案：B
解析：经中国证监会批准，证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务。
9.证券交易所的监管职能不包括() 。
Ⅰ 对证券交易活动进行管理
Ⅱ 对会员进行管理以及对上市公司进行管理
Ⅲ 对全国证券、期货业进行集中统一监管
Ⅳ 维护证券市场秩序，保障其合法运行
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
答案：B
解析：中国证券监督管理委员会简称“中国证监会”，是国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管部门，按照国务院授权履行行政管理职能，依照法律、法规对全国证券、期货业进行集中统一监管，维护证券市场秩序，保障其合法运行。
10.行业分类的依据主要是()
I公司净资产 II 公司总资产
III 公司收入 IV 利润的来源比重
A.I、II
B.III、IV
C.I、II、III
D.I、II、III、IV
答案：B
解析：此题考察行业分类。
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