1.下列不属于普通股票股东行使资产收益权限制条件的是( )。
A．股份公司只能用留存收益支付红利
B．红利的支付用于减少其注册资本
C．公司对现金的需要
D．公司进入资本市场获得资金的能力
参考答案：B
参考解析： 普通股票股东行使资产收益权有一定的限制条件：(1)法律上的限制。一般原则是，股份公司只能用留存收益支付红利，红利的支付不能减少其注册资本，公司在无力偿债时不能支付红利。(2)其他方面的限制。如公司对现金的需要，股东所处的地位，公司的经营环境，公司进入资本市场获得资金的能力等。
2.宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。这说明宏观经济风险具有( )。
A．累积性
B．隐藏性
C．或然性
D．潜在性
参考答案：A
参考解析： 宏观经济风险的累积性，指的是宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。
3.在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是（?）。
A．零息债券
B．浮动利率债券
C．息票累积债券
D．附息债券
参考答案：B
参考解析：浮动利率债券是在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券。
4.下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是( )。
A．具有满足业务需要的技术系统
B．申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
C．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
D．配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业资格的业务人员
参考答案：D
参考解析： D项应表述为：配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货业务从业人员资格的业务人员。
5.证券公司发行债券应当由( )制订方案。
A．发行人股东会
B．发行人董事会
C．发行人管理层
D．发行人聘请的主承销商
参考答案：B
参考解析： 证券公司发行债券应当由董事会制订方案，股东会对下列事项作出专项决议：(1)发行规模、期限、利率。(2)担保。(3)募集资金的用途。(4)发行方式。(5)决议有效期。(6)与本期债券相关的其他重要事项。
6.下列关于证券公司提供IB业务的业务规则的说法中，错误的是( )。
A．证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度
B．证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务
C．期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则
D．证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离
参考答案：B
参考解析： 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务，不能接受其他期货公司的委托从事IB业务。故B项错误。
7.( )年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。
A．1984
B．1986
C．1987
D．1990
参考答案：C
参考解析： 1987年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。
8.证券交易所交易价格由交易双方公开竞价确定，实行的竞价成交原则是( )。
A．时间优先
B．价格优先
C．价格优先、时间优先
D．时间优先、价格优先
参考答案：C
参考解析： 证券交易所实行“公平、公开、公正”的原则，交易价格由交易双方公开竞价确定，实行“价格优先、时间优先”的竞价成交原则。
9.在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向( )等窗口单位递交债券发行申请。
A．中国证监会
B．中国人民银行
C．财政部
D．中国银监会
参考答案：C
参考解析： 在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向财政部等窗口单位递交债券发行申请，由窗口单位会同中国人民银行、国家发改委、中国证监会等部门审核通过后，报国务院同意。
10.记账式债券发行和交易的特点是发行效率高、成本低且( )。
A．流动性强
B．交易安全
C．灵活性高
D．收益性高
参考答案：B
参考解析： 记账式国债可以记名、挂失，安全性较高，同时由于记账式债券的发行和交易均采用无纸化，所以发行时间短，发行效率高，交易手续简便，成本低，交易安全。
