乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、另类子公司应当在完成工商登记后（）内在本公司及证券公司网站上披露另类子公司的名称、注册地、注册资本、业务范围、法定代表人、高级管理人员以及防范风险传递、利益冲突的制度安排等事项，并及时更新。【单选题】
A.2个工作日
B.10个工作日
C.5个工作日
D.15个工作日
正确答案:C
答案解析:选项C正确：另类子公司应当在完成工商登记后5个工作日内在本公司及证券公司网站上披露另类子公司的名称、注册地、注册资本、业务范围、法定代表人、高级管理人员以及防范风险传递、利益冲突的制度安排等事项，并及时更新。
2、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。【单选题】
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
正确答案:C
答案解析:选项C正确：股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。发行人应当按照发行价加算银行同期存款利息返还股票认购人。
3、在发生（）情形时，证券公司应当进行专项检查。【多选题】
A.公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的
B.公司董事会、监事会、高级管理人员、合规负责人或合规部门认为必要的
C.公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的
D.监管部门或自律组织要求的
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：在发生下列情形时，证券公司应当进行专项检查：公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的；公司董事会、监事会、高级管理人员、合规负责人或合规部门认为必要的；公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的；监管部门或自律组织要求的；其他有必要进行专项检查的情形。
4、财务顾问在开展工作时可直接引用其他证券服务机构出具的专业意见。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:财务顾问在开展工作时可利用其他证券服务机构出具的专业意见，但应当对其进行必要的审慎核查，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断。
5、非法集资罪的犯罪客体是（）。【单选题】
A.债权人的权益
B.国家金融管理秩序
C.股东的权益
D.未依法定程序经有关部门批准的集资行为
正确答案:B
答案解析:选项B正确：非法集资罪的犯罪主体是一般主体，包括自然人和法人；犯罪主观方面是故意；犯罪客体是国家金融管理秩序；犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为。
6、处置证券公司风险过程中，发现涉嫌犯罪的案件，属公安机关管辖的，应当由国务院证券监督管理部门统一组织依法查处。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:处置证券公司风险过程中，发现涉嫌犯罪的案件，属公安机关管辖的，应当由国务院公安部门统一组织依法查处。
7、证券公司可以从事股票期权经纪业务、自营业务、做市业务。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:证券公司可以从事股票期权经纪业务、自营业务、做市业务，期货公司可以从事股票期权经纪业务、与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务。
8、证券公司整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施（）。【多选题】
A.停止批准新业务
B.停止批准增设、收购营业性分支机构
C.限制分配红利
D.限制转让财产或在财产上设定其他权利
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：证券公司整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施：（1）停止批准新业务；（2）停止批准增设、收购营业性分支机构；（3）限制分配红利；（4）限制转让财产或在财产上设定其他权利。
9、下列选项中，关于柜台交易的财产担保说法错误的是（）。【单选题】
A.证券公司可以向投资者收取履约保证金
B.向投资者收取履约保证金的，应当在双方约定的金融机构开立专门账户存放
C.向投资者收取履约保证金的，应当在证券公司的专门账户存放
D.证券公司与投资者约定抵押、质押等财产担保的，应当依法办理担保设定手续
正确答案:C
答案解析:选项C说法错误：证券公司与投资者约定抵押、质押等财产担保的，应当依法办理担保设定手续；向投资者收取履约保证金的，应当在双方约定的金融机构开立专门账户存放，不得违约动用。
10、首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向（）投资者进行推介和询价。【单选题】
A.网上
B.网下
C.内部
D.外部
正确答案:B
答案解析:选项B正确：根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。
以上就是乐考网小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
