此次分享的是证券从业资格考试模拟试题，希望对大家有所帮助。二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)51[单选题] 证券公司从事定向资产管理业务，应当建立健全()、风险控制等制度。Ⅰ.投资决策Ⅱ.公平交易Ⅲ.会计核算Ⅳ.合规管理A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ参考答案：B参考解析： 根据《证券公司定向资产管理业务实施细则》第三十六条，证券公司从事定向资产管理业务，应当建立健全投资决策、公平交易、会计核算、风险控制、合规管理等制度，规范业务运作，控制业务风险，保护客户合法权益。52[单选题] 证券业从业人员的诚信信息包括()。Ⅰ.基本信息Ⅱ.奖励信息Ⅲ.人员财务信息Ⅳ.处罚处分信息A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：C参考解析：诚信信息包括基本信息、奖励信息、处罚处分信息及协会自律规则规定的其他信息。诚信基本信息与协会会员信息管理系统、从业人员信息管理系统基本信息保持一致。53[单选题] 监管机构对投资银行业务的非现场检查包括证券公司向()报送年度报告。Ⅰ.中国证券业协会Ⅱ.证券交易所Ⅲ.中国证券登记结算公司Ⅳ.中国证监会A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：D参考解析： 非现场检查主要是通过手工或计算机系统对证券公司上报的年度报告等资料进行定期和不定期的统计分析，通过分析及时发现存在的问题。证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。54[单选题] 全国银行间债券市场买断式回购业务的交易、结算规则分别由()制定。Ⅰ.中国证券登记结算公司Ⅱ.全国银行间同业拆借中心Ⅲ.中央结算公司Ⅳ.沪深证券交易所A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ参考答案：C参考解析： 同业中心和中央结算公司负责依据中国人民银行有关买断式回购的规定制定相应的买断式回购业务的交易、结算规则。中国人民银行各分支机构负责对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。55[单选题] 证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规，禁止()的行为。Ⅰ.发布盈利预测信息Ⅱ.欺诈Ⅲ.内幕交易Ⅳ.操纵证券市场A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：C参考解析： 根据《证券法》的规定，证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。56[单选题] 下列各项符合上市公司实施重大资产重组要求的有()。Ⅰ.符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断等法律和行政法规的规定Ⅱ.重大资产重组所涉及的资产定价公允，不存在损害上市公司和股东合法权益的情形Ⅲ.可能会导致上市公司不符合股票上市条件Ⅳ.有利于上市公司增强持续经营能力，主要资产应当为现金及其他资产，不存在可能导致上市公司重组后无具体经营业务的情形A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ参考答案：A参考解析：除Ⅰ、Ⅱ两项外，上市公司实施重大资产重组应符合的要求还包括：①不会导致上市公司不符合股票上市条件;②重大资产重组所涉及的资产权属清晰，资产过户或转移不存在法律障碍，相关债权、债务处理合法;③有利于上市公司增强持续经营能力，不存在可能导致上市公司重组后主要资产为现金或者无具体经营业务的情形;④有利于上市公司在业务、资产、财务、人员、机构等方面与实际控制人及其关联人保持独立，符合中国证监会关于上市公司独立性的相关规定;⑤有利于上市公司形成或者保持健全有效的法人治理结构。57[单选题] 中国证券登记结算有限责任公司在结算系统中设立()用于完成与结算参与人资金和证券的交收。Ⅰ.资金集中交收账户Ⅱ.融券专用证券账户Ⅲ.客户信用交易担保证券账户Ⅳ.证券集中交收账户A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ参考答案：D参考解析：根据《证券登记结算管理办法》第四十四条，证券登记结算机构应当设立证券集中交收账户和资金集中交收账户，用以办理与结算参与人的证券和资金的集中清算交收。58[单选题] 上市公司就重大资产重组事宜召开股东大会，应当以现场会议形式召开，并应当提供网络投票和其他合法方式为股东参加股东大会提供便利。除()以外，其他股东的投票情况应当单独统计并予以披露。Ⅰ.单独或合计持有上市公司3%以上股份的股东Ⅱ.上市公司的董事、监事、高级管理人员Ⅲ.单独持有上市公司5%以上股份的股东Ⅳ.合计持有上市公司5%以上股份的股东A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：C参考解析： 根据《上市公司重大资产重组管理办法》第二十四条第四款，上市公司就重大资产重组事宜召开股东大会，应当以现场会议形式召开，并应当提供网络投票和其他合法方式为股东参加股东大会提供便利。除上市公司的董事、监事、高级管理人员、单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东以外，其他股东的投票情况应当单独统计并予以披露。59[单选题] 监事会行使的职权包括()。Ⅰ.检查公司财务Ⅱ.对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议Ⅲ.对发行公司债券作出决议Ⅳ.当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：B参考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ三项外，监事会还行使下列职权：①提议召开临时股东大会会议，在董事会不履行法律规定的召集和主持股东大会会议职责时召集和主持股东大会会议;②向股东大会会议提出提案;③依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼;④公司章程规定的其他职权。60[单选题] 证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止()。Ⅰ.接受客户的全权委托Ⅱ.对客户买卖证券承诺收益或赔偿Ⅲ.为获取交易佣金或其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖Ⅳ.侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ参考答案：B参考解析：证券公司的从业人员特定禁止行为包括：①代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券;②违规向客户提供资金或有价证券;③侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围;④在经纪业务中接受客户的全权委托;⑤对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券;⑥中国证监会、协会禁止的其他行为。61[单选题] 证券公司及其直接负责的主管人员在承销证券过程中，有下列()行为的，情节比较严重的，中国证监会可以采取3至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。Ⅰ.未按照事先披露的原则和方式配售股票Ⅱ.以不正当竞争手段招揽承销业务Ⅲ.以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者Ⅳ.向投资者提供招股意向书等公开信息A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ参考答案：A参考解析： Ⅳ项，向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息，中国证监会可以采取3至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。62[单选题] 在首次公开发行股票的招股说明书中，发行人曾存在()或股东数量超过200人的，应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。Ⅰ.法人持股Ⅱ.工会持股Ⅲ.职工持股会持股Ⅳ.信托持股A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：D参考解析：在首次公开发行股票的招殷说明书中，若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过200人的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况;进行过清理的，应当说明是否存在潜在问题和风险隐患，以及有关责任的承担主体等。63[单选题] 证券公司的()之间需要实行隔离制度。Ⅰ.发布研究报告业务与财务顾问业务Ⅱ.证券承销保荐业务与证券投资顾问业务Ⅲ.证券投资顾问业务与财务顾问业务Ⅳ.发布研究报告业务与证券自营业务A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：A64[单选题] 根据所选择的细分市场数目和范围，可以将目标市场选择策略分为()。Ⅰ.无差异市场营销策略Ⅱ.集中性市场营销策略Ⅲ.综合性市场营销策略Ⅳ.差异性市场营销策略A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：B参考解析： 一般根据选择的细分市场数目和范围可以将目标市场选择策略分为无差异市场营销策略、集中性市场营销策略和差异性市场营销策略。实行差异性营销策略和无差异营销策略，企业均是以整体市场作为营销目标，试图满足所有消费者在某一方面的需要。集中性营销策略则是集中力量进入一个或少数几个细分市场，实行专业化生产和销售。65[单选题] ()的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.证券公司Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.证券服务机构A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ参考答案：C参考解析：根据《证券法》规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款;属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。66[单选题] 公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项()。Ⅰ.股东的姓名或者名称及住所Ⅱ.各股东所持股份数Ⅲ.各股东所持股票的编号Ⅳ.各股东取得股份的日期A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：D参考解析：根据《公司法》第一百三十条，公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项：①股东的姓名或者名称及住所;②各股东所持股份数;③各股东所持股票的编号;④各股东取得股份的日期。67[单选题] 依法负有信息披露义务的公司，企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列()情形，应予追诉。Ⅰ.虚增或虚减利润达到当期披露的利润总额百分之三十以上的Ⅱ.致使公司发行的股票、公司债券被终止上市交易或者多次被暂停上市交易的Ⅲ.在公司财务会计报告中将亏损披露为盈利，或者将盈利披露为亏损的Ⅳ.多次提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：D参考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，应予追诉的情形还有：①造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在五十万元以上的;②虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额百分之三十以上的;③未按规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续十二个月的累计数额占净资产百分之五十以上的;④致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的;⑤其他严重损害股东、债权人或者其他人利益，或者有其他严重情节的。68[单选题] 发行保荐书的必备内容包括()。Ⅰ.保荐机构承诺事项Ⅱ.对本次证券发行的推荐意见Ⅲ.项目运作流程Ⅳ.本次证券发行基本情况A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：C参考解析： 发行保荐书的必备内容包括：①逐项说明本次发行是否符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》规定的发行条件和程序。②逐项说明本次发行是否符合中国证监会的有关规定，并载明得出每项结论的查证过程及事实依据。③发行人存在的主要风险。④对发行人发展前景的评价。⑤保荐机构内部审核程序简介及内核意见。⑥保荐机构与发行人的关联关系。⑦相关承诺事项。⑧中国证监会要求的其他事项。69[单选题] 下列交易活动属于内幕交易的有()。Ⅰ.某非内幕人员获得内幕信息而建议他人买卖证券Ⅱ.某上市公司监事无意透露了未公布的重要事项，他人利用该信息买卖证券Ⅲ.某非内幕人员利用市场上的谣言买卖证券Ⅳ.某上市公司的顾问因在进行顾问业务时获得的公司即将进入经营困境信息而卖出该上市公司股票A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ参考答案：D参考解析： 内幕交易就是利用内幕信息先一步对市场做出反应，从而形成不公平交易。Ⅲ项利用谣言买卖证券不属于内幕交易70[单选题] 充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按()进行折算。Ⅰ.被实行特别处理和暂停上市的A股股票折算率为0Ⅱ.国债的折算率较高不超过70%Ⅲ.权证的折算率为0Ⅳ.交易所交易型开放式指数基金折算率较高不超过90%A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：D参考解析： Ⅱ项，可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时，证券公司现金管理产品、货币市场基金、国债折算率较高不超过95%。71[单选题] 以下关于有限责任公司的设立条件，说法正确的有()。Ⅰ.设立有限责任公司必须有公司住所Ⅱ.设立有限责任公司必须有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额Ⅲ.有限责任公司的大股东可以单独制定公司章程Ⅳ.设立有限责任公司必须有公司名称以及符合要求的组织机构A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：A参考解析： 根据<公司法>第二十三条，设立有限责任公司，除l、Ⅱ、Ⅳ三项外，还应当具备下列条件：①股东符合法定人数;②股东共同制定公司章程。72[单选题] 证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应该符合的要求有()。Ⅰ.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息Ⅱ.向客户充分提示证券投资的风险Ⅲ.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况Ⅳ.要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：A参考解析： 证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应符合以下要求：①清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况以及与证券投资和交易有关的政策法规、基础知识、业务流程，帮助客户树立正确的投资理念，增强风险意识;②如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品推介材料及有关信息，不夸大、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容;③向客户充分提示证券投资的风险，提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动。73[单选题] 投资者具有()情形时，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。Ⅰ.撤销当日有交易行为的Ⅱ.撤销当日有申报的Ⅲ.新股申购未到期的Ⅳ.相关机构未允许撤销的A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：D参考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，不得撤销的情形还包括“因回购或其他事项未了结的”。74[单选题] 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列()情形之一的，采取行政处罚措施。Ⅰ.违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动Ⅱ.从事资产管理业务，接受单一客户的单笔委托价值低于规定的最低限额Ⅲ.违反规定委托他人代为买卖证券Ⅳ.从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ参考答案：A参考解析： 根据《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，采取行政处罚措施：①违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动;②向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断;③违反规定委托他人代为买卖证券;④从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定;⑤从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额。75[单选题] 个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括(??)。Ⅰ.具备3年以上保荐相关业务经历Ⅱ.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人Ⅲ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效Ⅳ.未负有数额较大到期未清偿的债务A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：D参考解析：个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：①具备3年以上保荐相关业务经历;②最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人;③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;④诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚;⑤未负有数额较大到期未清偿的债务;⑥中国证监会规定的其他条件。76[单选题] 为重大资产重组提供服务的证券服务机构和人员，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定，不得()。Ⅰ.伙同委托人编制存在虚假记载、误导性陈述Ⅱ.协助委托人披露存在重大遗漏的报告、公告文件Ⅲ.从事不正当竞争Ⅳ.利用上市公司重大资产重组谋取不正当利益A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：D参考解析：根据《上市公司重大资产重组管理办法》第六条，为重大资产重组提供服务的证券服务机构和人员不得教唆、协助或者伙同委托人编制或者披露存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的报告、公告文件，不得从事不正当竞争，不得利用上市公司重大资产重组谋取不正当利益。77[单选题] 在首次公开发行股票招股说明书中，经常性关联交易的披露内容包括()。Ⅰ.关联交易占当期同类型交易的比重Ⅱ.发行人消除或减少此类关联交易的措施Ⅲ.关联交易占当期营业收入或营业成本的比重Ⅳ.交易方名称、交易内容、交易金额、交易价格的确定方法A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：C参考解析： 在首次公开发行股票招股说明书中，对于购销商品、提供劳务等经常性的关联交易，应分别披露最近3年及1期关联交易方名称、交易内容、交易金额、交易价格的确定方法、占当期营业收入或营业成本的比重、占当期同类型交易的比重以及关联交易增减变化的趋势，与交易相关应收应付款项的余额及增减变化的原因，以及上述关联交易是否仍将持续进行等。78[单选题] 以下关于证券投资顾问业务与财务顾问业务、证券承销保荐业务的描述，正确的有()。Ⅰ.证券投资顾问业务应当与财务顾问业务和证券承销保荐业务严格隔离Ⅱ.证券业内不将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴Ⅲ.财务顾问的服务对象主要是企业、上市公司Ⅳ.投资顾问和财务顾问的服务内容有区别，但是并没有本质上的差异A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ参考答案：C参考解析： Ⅱ项，证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴;Ⅳ项，投资顾问和财务顾问的服务对象、服务内容有本质差异，业务行为应当分别规范。79[单选题] 发生下列哪些事项时发行人应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责?()Ⅰ.首次公开发行股票并上市Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券Ⅲ.增资扩股Ⅳ.配股A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ参考答案：A参考解析：发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市;②上市公司发行新股、可转换公司债券;③中国证券监督管理委员会认定的其他情形。80[单选题] 下列服务属于证券经纪业务营销人员的售中服务的有()。Ⅰ.向客户介绍证券基础知识Ⅱ.对客户进行开户指导Ⅲ.客户的关系维护Ⅳ.向客户提示投资产品的风险A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ参考答案：B参考解析： 营销人员的售中服务主要体现在客户办理开户手续或购买证券产品、签订投资协议过程中为客户提供的服务。如对客户进行开户指导、提示相关的注意事项、向客户提示投资产品风险、分析和解释产品投资协议条款的内容等。Ⅰ项属于售前服务，Ⅲ项属于售后服务。81[单选题] 下列选项中，属于证券经纪业务要素的是()。Ⅰ.委托人Ⅱ.证券交易对象Ⅲ.证券经纪商Ⅳ.证券交易所A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：D参考解析： 证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在证券交易所买卖证券的有关业务。在证券经纪业务中，包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。82[单选题] 委托单不同于委托合同之处表现为()。Ⅰ.明确了证券经纪商作为受托人以委托人(客户)的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务Ⅱ.经客户和证券经纪商双方签字和盖章Ⅲ.明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份Ⅳ.明确了客户与证券经纪商之间实质的委托关系A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ参考答案：B参考解析： Ⅱ项属于二者的相同之处;Ⅳ项，经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之问的代理关系，而并没有形成实质上的委托关系。83[单选题] 证券投资顾问服务和证券研究报告的共同点有()。Ⅰ.提供帮助投资者作出投资决策的证券价值分析意见Ⅱ.提供帮助投资者作出投资决策的证券投资建议Ⅲ.服务客户的重要手段Ⅳ.代客户作出投资决策的重要手段A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ参考答案：D参考解析： 证券投资顾问服务和证券研究报告都能提供帮助投资者作出投资决策的证券投资建议或者证券价值分析意见，均是证券经营机构服务客户的重要手段。84[单选题] 证券公司从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问()与服务方式、业务规模相适应。Ⅰ.风险控制Ⅱ.人员数量Ⅲ.合规管理Ⅳ.业务能力A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：D参考解析： 根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十条，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。85[单选题] 下列关于证券投资业务与证券经纪业务的说法，错误的有()。Ⅰ.证券经纪业务的功能是辅助投资者进行投资决策，帮助客户实现资产增值Ⅱ.是否约定收取投资顾问服务报酬，是投资顾问业务与证券经纪业务的区别之一Ⅲ.实践中，证券经纪服务和投资顾问服务在收费上会有融合Ⅳ.证券经纪人和证券投资顾问都是证券公司的正式员工A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ参考答案：D参考解析：Ⅰ项，证券投资顾问业务的基本要素是提供证券投资建议、收取服务报酬，其功能是辅助投资者进行投资决策，帮助客户实现资产增值;Ⅳ项，证券经纪人不是证券公司的正式员工。86[单选题] 在上市公司重大资产重组过程中，在股份敏感信息依法披露前负有保密义务的有()。Ⅰ.交易对方的关联方的主要负责人Ⅱ.上市公司的监事Ⅲ.审批机构的人员Ⅳ.受聘律师A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：A参考解析： 上市公司及其董事、监事、高级管理人员，重大资产重组的交易对方及其关联方，交易对方及其关联方的董事、监事、高级管理人员或者主要负责人，交易各方聘请的证券服务机构及其从业人员，参与重大资产重组筹划、论证、决策、审批等环节的相关机构和人员，以及因直系亲属关系、提供服务和业务往来等知悉或者可能知悉股价敏感信息的其他相关机构和人员，在重大资产重组的股价敏感信息依法披露前负有保密义务，禁止利用该信息进行内幕交易。87[单选题] 下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体范围的是()。Ⅰ.证券公司从业人员Ⅱ.期货经纪公司从业人员Ⅲ.银行从业人员Ⅳ.证券交易所从业人员A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：B参考解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。88[单选题] 证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由中国证监会派出机构予以制止，责令限期改正;拒不改正或者情节严重的，由中国证监会视具体情形，依法采取()和撤销融资融券业务许可等监管措施。Ⅰ.警示、公开警示Ⅱ.记过Ⅲ.责令处分有关责任人员Ⅳ.责令停止有关分支机构的融资融券业务活动A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：C参考解析： 证券公司或其分支机构在融资融券业务中违反规定的，由中国证监会派出机构予以制止，责令限期改正;拒不改正或者情节严重的，由中国证监会视具体情形，依法采取警示、公开警示、责令处分有关责任人员、责令停止有关分支机构的融资融券业务活动、撤销融资融券业务许可等监管措施。89[单选题] 下列各项属于发行保荐工作报告必备内容的有()。Ⅰ.项目运作流程Ⅱ.项目存在问题Ⅲ.项目存在问题的解决情况Ⅳ.发行人面临的主要风险A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：C参考解析： 发行保荐工作报告是发行保荐书的辅助性文件。保荐机构应在发行保荐工作报告中，全面记载尽职推荐发行人的主要工作过程，详细说明尽职推荐过程中发现的发行人存在的主要问题及解决情况，充分揭示发行人面临的主要风险。发行保荐工作报告的必备内容包括：项目运作流程、项目存在问题及其解决情况。90[单选题] 根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，机构从业人员资格管理员代表所在机构行使的职责包括()。Ⅰ.协助协会的检查和调查Ⅱ.负责所在机构执业人员的备案事项Ⅲ.为所在机构人员提供相关咨询Ⅳ.保持与协会的日常联系A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ参考答案：B参考解析：根据《证券业从业人员资格管理实施细则》第十一条，资格管理员须向协会备案，代表所在机构行使下述职责：①使用协会执业证书管理系统并对所在机构的系统用户进行管理;②组织实施所在机构执业证书申请工作;③负责所在机构执业证书申请人的申请材料的初审;④按照协会的部署组织实施所在机构执业年检工作;⑤协助协会的检查和调查;⑥负责所在机构执业人员的备案事项;⑦为所在机构人员提供相关咨询;⑧保持与协会的日常联系。机构更换资格管理员应当向协会备案。资格管理员不得擅自委托他人代其行使职责。91[单选题] 按照证券业从业人员执业行为准则的规定，从业人员不得从事的活动有()。Ⅰ.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动Ⅱ.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场Ⅲ.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场Ⅳ.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：D参考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，证券业从业人员不得从事的活动还包括：①从事与其履行职责有利益冲突的业务;②接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动;③买卖法律明文禁止买卖的证券;④利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益;⑤违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺;⑥隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;⑦中国证监会、协会禁止的其他行为。92[单选题] 证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受()等利益相关者的干涉和影响。Ⅰ.个人投资者Ⅱ.证券发行人Ⅲ.上市公司Ⅳ.基金管理公司A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：B参考解析： 根据《发布证券研究报告暂行规定》第七条，明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响。93[单选题] 证券经纪业务运营管理的主要内容包括()。Ⅰ.账户管理(包括证券账户和资金账户管理)Ⅱ.证券委托买卖Ⅲ.清算交割Ⅳ.投资者教育与适当性管理A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：D参考解析：经纪业务营运管理的主要内容包括：账户管理(证券账户和资金账户)、证券委托买卖、清算交割、投资者教育与适当性管理、证券投资顾问服务等。94[单选题] 自然人客户申请撤销指定交易，须持()到营业部柜台办理。Ⅰ.资金账户卡Ⅱ.指定交易协议书Ⅲ.证券账户卡Ⅳ.有效身份证明A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ参考答案：B参考解析：自然人客户申请撤销指定交易，须持本人有效身份证明、证券账户卡、资金账户卡到营业部柜台办理;未经授权委托但代理办理的，还应当提交经公证的委托代办书、代办人身份证及复印件。95[单选题] 下列属于证券公司开展经纪人制度应该做到的要求有()。Ⅰ.证券公司建立健全证券经纪人管理制度Ⅱ.证券公司应当对证券经纪人进行不少于40个小时的执业前培训Ⅲ.证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同Ⅳ.证券公司应当建立健全客户回访制度A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：D参考解析： Ⅱ项，证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。96[单选题] 证券公司办理定向资产管理业务，应当对不同客户的资产()。Ⅰ.独立建账Ⅱ.统一管理Ⅲ.分账管理Ⅳ.独立核算A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：A参考解析： 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第四十一条，证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与其自有资产，不同客户的资产相互独立。对不同客户的资产分别设置账户、独立核算、分账管理。97[单选题] 证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有()。Ⅰ.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准Ⅱ.全资拥有或控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制Ⅲ.公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员Ⅳ.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：D参考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，证券公司申请介绍业务资格，还应当符合下列条件：①已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;②具有满足业务需要的技术系统;③中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。98[单选题] 首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期内保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起15个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告，对涉及下列()事项进行分析并发表独立意见。Ⅰ.发行人是否有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度Ⅱ.发行人是否有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度Ⅲ.发行人是否有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见Ⅳ.中国证监会和中国证券业协会约定的工作A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：B参考解析：Ⅳ项，应为中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作。99[单选题] 中国证监会审核上市公司重大资产重组或者发行股份购买资产的申请，可以根据()，结合国家产业政策和重组交易类型，作出差异化的、公开透明的监管制度安排，有条件地减少审核内容和环节。Ⅰ.上市公司的规范运作和诚信状况Ⅱ.上市公司的经营能力和财务状况Ⅲ.财务顾问的执业能力和执业质量Ⅳ.财务顾问的诚信状况和执业素质A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ参考答案：B参考解析： 根据《上市公司重大资产重组管理办法》第八条第二款，中国证监会审核上市公司重大资产重组或者发行股份购买资产的申请，可以根据上市公司的规范运作和诚信状况、财务顾问的执业能力和执业质量，结合国家产业政策和重组交易类型，作出差异化的、公开透明的监管制度安排，有条件地减少审核内容和环节。100[单选题] 以下关于新股发行的表述，正确的有()。Ⅰ.推介和询价可以在招股意向书刊登前进行Ⅱ.推介活动中向网上和网下投资者提供的信息可以不一致Ⅲ.发行信息要及时披露Ⅳ.发行价格可以通过向网下投资者询价的方式确定A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ参考答案：D参考解析：Ⅰ项，首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人及其主承销商可以向询价对象进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。Ⅱ项，推介活动中向网上和网下投资者提供的信息必须一致。
复制本文地址：http://www.socuha.com/ucmp/433.html
